开曼私募基金反洗钱合规管理活动

2023-05-30 19:02 NuBright Fund Services Limited


近年来,开曼群岛政府在反洗钱监管方面不断完善,对注册人士(基金管理人、投资顾问等)洗钱风险管理工作提出了更高的要求。我们近一年来陆续收到了很多客户对CIMA反洗调查问卷或CIMA反洗检查要如何应对的困惑,为使给大家系统性的了解反洗钱工作,主办方筹备了系列反洗钱专题活动,本期主要围绕私募基金反洗钱合管理”专题,邀请到了锦天律师事务所和老虎国际证券的资深嘉宾,分别从律师事务所,券商,基金行政管理人的角度为大家讲解实操中的反洗钱工作。



NuBright 作为第一批在国内从事海外基金行政管理人业务、并拥有超500基金服务经验的团队,在基金日常运营中,主要负责处理投资人认购赎回,以及反洗钱工作对于洗钱风险管理拥有深刻的理解和丰富的实操经验。NuBright规官宇德欣在活动中通过生动的PPT演示使参会者充分认识到洗钱风险对注册人士的危害、反洗钱合工作对注册人士正常运营的重要性,以及怎样做好反洗钱合工作,并通过NuBright 的反洗钱工作流程以及监管行政处罚案例,使参会者了解注册人士如何在资源有限的情况下做好反洗钱重点工作。



锦天城律师事务所的高级合作人缪毅律师,作为行业内资深律师在境内外私募基金设立及合、基金投资项目等律师服务领域拥有为超300支境内外基金服务的宝贵经验,曾多次协助注册人士完成CIMA反洗调查问卷及反洗钱合检查工作。在本次活动中,缪毅律师分享了注册人士最为关注的应对CIMA反洗钱合检查工作经验。缪毅律师对合检查工作中的文件准备、电话访谈、监管意见反馈以及问题整改等各环节进行了既系统全面又突出重点的介绍,并对注册人士常见的合缺陷进行分析总结。提请注册人士在日常运营中即拥有合意识、重视反洗钱工作。



老虎国际证券机构部负责人李丽林,也是老虎国际初创团队成员,是跨境券商领域,特别是机构业务的资深人士。在本次活动中,李总为参会者分享了券商反洗钱合工作实务,详细分享了从券商角度如何去进行反洗钱的核查,日常工作中如何开展客户的尽职调查的工作,以及从客户身份识别、文件和交易记录保存等方面介绍了券商的合工作基本要求。李总通过分享客户在开户过程中的实际案例,为参会者介绍了券商在对客户尽职调查过程中的思路和关注点,以及老虎国际开户业务的流程和要求,以期未来基金在开立券商账户的过程中少走弯路。



本次“开私募基金反洗钱合管理”活动圆满结束,本次活动为参会者对所在机构的洗钱风险管理建立一套系统且清晰的管理思路,使合管理为基金的运营保驾护航。